ब्रोकर-डीलर परिभाषा और उदाहरण |
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विषयसूची:
यह क्या है:
ए ब्रोकर-डीलर एक व्यक्ति या कंपनी है जो खरीदती है और बेचती है अपने ग्राहकों के लिए और खुद के लिए प्रतिभूतियां। ब्रोकर-डीलर सादा-वेनिला दलालों से भिन्न होते हैं, जो केवल अपने ग्राहकों के लिए खरीद और बेच सकते हैं। अधिकांश ब्रोकरेज फर्म ब्रोकर-डीलर हैं।
यह कैसे काम करता है (उदाहरण):
ब्रोकर-डीलर केवल अपने ग्राहक के खाते के लिए ट्रेडों को निष्पादित नहीं कर सकता है। जब ब्रोकर-डीलर अपने खाते के लिए प्रतिभूतियों को खरीद या बेच रहा है, तो यह प्रिंसिपल के रूप में कार्य कर रहा है।
यदि ब्रोकर-डीलर किसी विशेष स्टॉक में मार्केट मेकर है, तो कभी-कभी ब्रोकर-डीलर को स्टॉक खरीदने की आवश्यकता होती है ग्राहक बेच रहा है। ऐसा करने की आवश्यकता है क्योंकि बाजार निर्माता का काम उस विशेष सुरक्षा के लिए तरलता को सुविधाजनक बनाना है। कुछ मामलों में, ब्रोकर-डीलर बस इस स्टॉक को दूसरे खरीदार को बेच देगा और एक छोटा सा लाभ कमाएगा, या यह शेयर अपने निजी पोर्टफोलियो में रख सकता है।
उदाहरण के लिए, यदि आप कंपनी XYZ के अपने शेयर बेचने में रुचि रखते हैं, जो कि शायद ही कभी कोई खरीदार है, ब्रोकर आपके लिए लेनदेन को प्रभावित करेगा यदि उसके पास आसानी से उपलब्ध खरीदार था। लेकिन ब्रोकर-डीलर लेन-देन को प्रभावित करेगा, भले ही उसे अपने शेयर खरीदना पड़े और उन्हें अपने पोर्टफोलियो में थोड़ी देर तक रखें - खासकर यदि ब्रोकर-डीलर कंपनी एक्सवाईजेड स्टॉक में मार्केट मेकर थे और कंपनी को सुनिश्चित करने के लिए जिम्मेदार था एक्सवाईजेड स्टॉक "व्यापार योग्य" था।
सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी), वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण और एक्सचेंज ब्रोकर-डीलरों की गतिविधियों को लाइसेंस देने और विनियमित करने के लिए जिम्मेदार हैं। संयुक्त राज्य अमेरिका के भीतर शारीरिक रूप से संचालित ब्रोकर-डीलरों को एसईसी के साथ पंजीकरण करना होगा, भले ही उनकी गतिविधियां केवल संयुक्त राज्य अमेरिका के बाहर विदेशी निवेशकों को निर्देशित हों।
यह क्यों मायने रखता है:
ब्रोकर-डीलर अविश्वसनीय रूप से महत्वपूर्ण हैं क्योंकि वे तरल की सुविधा देते हैं - और इस प्रकार कुशल - बाजार। उनके बिना, खरीदारों और विक्रेताओं को एक दूसरे को खोजने में परेशानी होगी, लेन-देन पूरा करने के लिए और अधिक बोझिल होगा और व्यापार करने के लिए असंभव नहीं होने पर निष्क्रिय स्टॉक भी कठिन हो जाएंगे।
