नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स (NASD) परिभाषा और उदाहरण |
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यह क्या है:
सिक्योरिटीज डीलरों का नेशनल एसोसिएशन (NASD) एक नियामक संगठन था जो प्रतिभूति उद्योग का निरीक्षण करता था। फाइनेंशियल इंडस्ट्री रेगुलेटरी अथॉरिटी (एफआईएनआरआरए) ने 2007 में NASD का अधिग्रहण किया।
यह कैसे काम करता है (उदाहरण):
जुलाई 2007 में, नासा ने न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज के नियामक निकाय के साथ विलय करने के लिए विलय कर दिया। फिनरा एक सरकारी एजेंसी नहीं है, हालांकि यह पर्यवेक्षण और विनिमय आयोग के साथ मिलकर काम करता है।
एफआईएनआरए 5,000 से अधिक प्रतिभूति फर्मों और लगभग दस लाख पंजीकृत दलालों और प्रतिनिधियों की देखरेख करता है। फिनरा नियम स्थापित करता है, मध्यस्थता कार्य करता है और निवेशक सुरक्षा को बढ़ाने के लिए काम करता है। यह वित्तीय पेशेवरों के लिए सीरीज़ 7 और सीरीज 64 परीक्षाओं जैसे लाइसेंसिंग परीक्षाओं का भी प्रबंधन करता है।
यह क्यों मायने रखता है:
फिनरा का काम यह सुनिश्चित करना है कि वित्तीय बाजार काफी कुशलतापूर्वक और कानूनी रूप से संचालित हों। फिनरा किसी को जेल में नहीं डाल सकता है, लेकिन यह नियम-ब्रेकर्स को ठीक कर सकता है और यहां तक कि लाइसेंस रद्द कर सकता है। संगठन के पास वाशिंगटन, डीसी, और न्यूयॉर्क, साथ ही साथ संयुक्त राज्य अमेरिका के कई जिला कार्यालयों में कार्यालय हैं।
