पंजीकृत प्रिंसिपल परिभाषा और उदाहरण |
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विषयसूची:
यह क्या है:
ए पंजीकृत प्रिंसिपल निवेश बैंकिंग में प्रबंधन की स्थिति में एक व्यक्ति है या प्रतिभूति व्यवसाय।
यह कैसे काम करता है (उदाहरण):
उदाहरण के लिए, एक पंजीकृत प्रिंसिपल ब्रोकरेज फर्म में व्यापार और बिक्री संचालन की देखरेख कर सकता है, एक निवेश फर्म के अनुपालन प्रयासों का प्रबंधन कर सकता है, या केवल वित्तीय संस्थान के संचालन की निगरानी कर सकता है। फाइनेंशियल इंडस्ट्री रेगुलेटरी अथॉरिटी, जिसे एफआईएनआरए के नाम से जाना जाता है, को पंजीकृत प्रिंसिपल की आवश्यकता है ताकि इन तरह की गतिविधियों की निगरानी की जा सके, जिसका मतलब है कि कोई भी नौकरी नहीं कर सकता।
एक पंजीकृत प्रिंसिपल बनने के लिए, एक व्यक्ति को एफआईएनआरए सीरीज़ 24 टेस्ट पास करना होगा ब्रोकर-डीलरों के लिए बुनियादी प्रतिभूति लाइसेंस के परीक्षणों के लिए। पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल वाले लोग भी एफआईएनआरए सीरीज़ 4 परीक्षा पास कर सकते हैं।
यह क्यों मायने रखता है:
पंजीकृत प्रिंसिपल कई मामलों में कानूनी रूप से गलतियों, गलत कार्य या उनकी फर्मों में अन्य परेशानी के लिए उत्तरदायी होते हैं। इन कारणों से, उन्हें वास्तव में लाइसेंस प्राप्त या राज्य या संघीय प्रतिभूति नियामकों के साथ पंजीकृत होने के लिए अन्य प्रशासनिक कदम उठाने चाहिए, और वे नियामक अपने अन्य पेशेवर पदों और जिस राज्य में रहते हैं या व्यवसाय करते हैं, उनके आधार पर लोगों को अलग-अलग नियम लागू कर सकते हैं। पंजीकृत प्रिंसिपल को राज्य और संघीय एजेंसियों को अपनी कंपनियों की नियमित फाइलिंग की सटीकता की निगरानी करना चाहिए, प्रसंस्करण शुल्क का भुगतान करना, न्यूनतम शुद्ध पूंजी बनाए रखना, और सुनिश्चित करना है कि कर्मचारियों को भी उचित रूप से लाइसेंस प्राप्त है। प्रक्रिया विस्तृत प्रतीत हो सकती है, लेकिन प्रभाव पर विचार करने वाले निवेश सलाहकारों के पास ग्राहकों के वित्तीय मामलों - और उन वित्तीय मामलों से जुड़े सपने हैं - यह सुनिश्चित करना एक अच्छा विचार है कि वित्तीय संस्थानों के प्रबंधकों को पता है कि वे क्या कर रहे हैं।
