श्रृंखला 63 परिभाषा और उदाहरण |

यह क्या है:

श्रृंखला 63 (औपचारिक रूप से यूनिफॉर्म सिक्योरिटीज एजेंट स्टेट लॉ परीक्षा के रूप में जाना जाता है) मुख्य रूप से एक विशिष्ट राज्य के कानूनों और नैतिक मानकों को शामिल करता है। कुछ राज्यों को दलालों को ग्राहकों की मांग करने और आदेश लेने से पहले इस लाइसेंस को प्राप्त करने की आवश्यकता होती है।

यह कैसे काम करता है (उदाहरण):

श्रृंखला 63 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, आवेदक को सीरीज 63 परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी। नेशनल अमेरिकन सिक्योरिटीज एडमिनिस्ट्रेटर एसोसिएशन (नासा) परीक्षा का प्रबंधन करता है।

परीक्षा में 65 बहु-विकल्प प्रश्न होते हैं और 75 मिनट लंबा होता है। परीक्षा उत्तीर्ण करने के लिए उम्मीदवारों को कम से कम 70% स्कोर करना होगा। उम्मीदवार निर्धारित प्रतीक्षा अवधि के बाद परीक्षा वापस ले सकते हैं।

कई राज्यों में, ब्रोकर कानूनी रूप से ग्राहकों को सलाह नहीं दे सकता है, लेनदेन मांग सकता है, और ग्राहकों के लिए लेनदेन निष्पादित नहीं कर सकता है जब तक कि वह सीरीज 63 परीक्षा पास नहीं कर लेता है और इसी लाइसेंस प्राप्त करता है।

यह क्यों मायने रखता है:

श्रृंखला 63 परीक्षा यह सुनिश्चित करने में एक महत्वपूर्ण कदम है कि ब्रोकर राज्य स्तरीय प्रतिभूति कानूनों और उनके द्वारा अपेक्षित नैतिक मानकों से अवगत हैं। इस प्रकार, यह आवश्यकता निवेशकों को दलालों के बीच समान स्तर के समान ज्ञान आधार की आवश्यकता होती है।