श्रृंखला 7 परिभाषा और उदाहरण |

यह क्या है:

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माइक्रोसॉफ्ट इन्टरनेट एक्स्प्लोरर 4

सीरीज 7 एक लाइसेंस है जो किसी व्यक्ति को प्रतिभूतियां बेचने से पहले आवश्यक है। जो लोग सीरीज़ 7 लाइसेंस के लिए परीक्षा उत्तीर्ण करते हैं वे संयुक्त राज्य अमेरिका में ब्रोकर-डीलरों के पंजीकृत प्रतिनिधि बनने के पात्र हैं।

यह कैसे काम करता है (उदाहरण):

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माइक्रोसॉफ्ट इन्टरनेट एक्स्प्लोरर 4

सीरीज़ 7 लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, आवेदक को सीरीज़ 7 परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी (जिसे जनरल सिक्योरिटीज प्रतिनिधि परीक्षा भी कहा जाता है)। यह परीक्षण मुख्य रूप से पंजीकृत प्रतिनिधियों द्वारा किए गए सात महत्वपूर्ण कार्यों को शामिल करता है: ब्रोकर / डीलर के लिए व्यवसाय की तलाश करना, ग्राहकों की आवश्यकताओं और उद्देश्यों का मूल्यांकन करना, ग्राहकों को सलाह देना, ग्राहक खातों और खाता अभिलेखों का प्रबंधन करना, प्रतिभूति बाजारों को समझाना और उन कारकों को प्रभावित करना, जो आदेशों को निष्पादित करते हैं ग्राहकों के लिए, और ग्राहक पोर्टफोलियो की निगरानी। वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरआरए) परीक्षा का प्रबंधन करता है।

श्रृंखला 7 परीक्षा छह घंटे लंबी है और 250 बहु-विकल्प प्रश्न हैं। अभ्यर्थी को पास करने के लिए 250 प्रश्नों में से कम से कम 70% का जवाब देना चाहिए।

आम तौर पर, एक व्यक्ति कानूनी रूप से ग्राहकों को सलाह नहीं दे सकता है, लेनदेन मांग सकता है, या ग्राहकों के लिए लेनदेन निष्पादित नहीं कर सकता है जब तक कि वह सीरीज़ 7 परीक्षा उत्तीर्ण नहीं कर लेता है, संबंधित लाइसेंस।

हालांकि एक श्रृंखला 7 लाइसेंस धारक को विभिन्न प्रकार की प्रतिभूतियों को बेचने की अनुमति देता है, लेकिन यह धारक को वस्तुओं या वायदा बेचने की अनुमति नहीं देता है (इसके लिए एक श्रृंखला 3 लाइसेंस की आवश्यकता होती है)।

यह क्यों मायने रखता है:

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सीरीज 7 परीक्षा यह सुनिश्चित करने में एक महत्वपूर्ण कदम है कि ब्रोकर समझते हैं और शरीर को महारत हासिल करते हैं बाजारों, निवेश उपकरणों, प्रतिभूति कानून, और नैतिक व्यवहार के बारे में ज्ञान का। इस प्रकार, श्रृंखला 7 की उपस्थिति में निवेशकों को दलालों के बीच एक समान ज्ञान आधार के कुछ स्तर की आवश्यकता होती है।