समस्या परिभाषा और उदाहरण |

यह क्या है:

समस्या एक कानूनी इकाई - यानी, सरकार, निगम या निवेश ट्रस्ट को संदर्भित करती है - अपने स्वयं के परिचालनों को वित्तपोषित करने के लिए निवेश करने वाले लोगों को प्रतिभूतियों को विकसित, पंजीकृत और बेचता है।

यह कैसे काम करता है (उदाहरण):

सबसे सामान्य जारी प्रतिभूतियां बॉन्ड, नोट्स, वाणिज्यिक पेपर, आम स्टॉक और पसंदीदा स्टॉक हैं।

आइए मान लें कि कंपनी एबीसी अपने व्यापार विस्तार को वित्त पोषित करने के लिए शेयरों की सार्वजनिक पेशकश करता है। स्टॉक के जारीकर्ता कंपनी एबीसी को स्टॉक की पेशकश, संबंधित जोखिम और कंपनी की वित्तीय जानकारी के सारांश के साथ सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ एक प्रॉस्पेक्टस दर्ज करना होगा।

यह क्यों मायने रखता है:

जारीकर्ता कानूनी रूप से जिम्मेदार हैं वे प्रतिभूतियों के लिए जारी करते हैं। निवेशकों को उनके कानूनी दायित्वों को पूरा करने के लिए, उन्हें एसईसी द्वारा निर्धारित सख्त रिपोर्टिंग मानकों का पालन करना होगा, जिसमें वित्तीय प्रदर्शन और शर्तों की तिमाही रिपोर्टिंग, भौतिक विकास और सुरक्षा के क्षेत्राधिकारों में नियमों द्वारा आवश्यक सभी परिचालन गतिविधियां शामिल हैं।

प्रकटीकरण आवश्यकताओं जारी करने वाली कंपनियों के लिए 1 9 33 के सिक्योरिटीज एक्ट द्वारा रेखांकित किया गया था और 2002 के सरबान-ऑक्सले अधिनियम को कानून में पारित होने पर और अधिक कड़े हो गए थे। सार्वजनिक और त्रैमासिक वक्तव्य, प्रॉस्पेक्टस, प्रेस विज्ञप्तियां और सार्वजनिक रूप से कारोबार की गई कंपनियों द्वारा जारी अन्य रिपोर्ट एसईसी वेबसाइट, www.sec.gov पर डाउनलोड के लिए उपलब्ध हैं। ऊपर उल्लिखित सभी दस्तावेजों की समीक्षा किए बिना किसी कंपनी के ऋण या स्टॉक में कभी निवेश न करें।