सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) परिभाषा और उदाहरण |

यह क्या है:

सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन , जिसे एसईसी के रूप में भी जाना जाता है, एक नियामक निकाय है जिसे 1 9 34 के सिक्योरिटीज एक्ट के परिणामस्वरूप स्थापित किया गया था। 1 9 2 9 के शेयर बाजार दुर्घटना के बाद स्थापित, एसईसी संघीय एजेंसी पर्यवेक्षण के लिए ज़िम्मेदार है और प्रतिभूति उद्योग से संबंधित कानूनों का प्रवर्तन।

यह कैसे काम करता है (उदाहरण):

एसईसी एक संघीय सरकारी एजेंसी है जिसका नेतृत्व पांच आयुक्तों द्वारा किया जाता है जिन्हें राष्ट्रपति द्वारा नियुक्त करने के लिए नियुक्त किया जाता है पांच साल के नियम इन कार्यालयों वाले व्यक्तियों को सीनेट द्वारा अनुमोदित किया जाना चाहिए, और द्विपक्षीय समझौते को बढ़ावा देने के प्रयास में, तीन से अधिक राजनीतिक दल का नहीं हो सकता है। आयुक्तों को 3,500 से अधिक कर्मचारियों के एक कर्मचारी द्वारा समर्थित किया जाता है जो पूरे देश में फैले 11 क्षेत्रीय और जिला कार्यालयों से काम करते हैं।

एसईसी पांच अलग-अलग डिवीजनों में आयोजित किया जाता है:

कॉर्पोरेट वित्त विभाग: यह विभाजन सुनिश्चित करता है कि सभी सार्वजनिक रूप से कारोबार निगम अपने वित्तीय परिणामों का पूरी तरह से खुलासा करते हैं। पहली बार प्रतिभूतियों को जारी करने की योजना बनाने वाली कंपनियां पंजीकरण विवरण दर्ज करनी होंगी, और जिनके शेयर पहले ही सूचीबद्ध हैं, उन्हें त्रैमासिक अपडेट (10-क्यू), साथ ही साल के अंत में फाइलिंग (10-के) प्रस्तुत करना होगा। सार्वजनिक कंपनियों को भी शेयरधारकों को अपनी वार्षिक रिपोर्ट भेजनी होगी।

कॉरपोरेट फाइनेंस डिवीजन निवेशकों के हितों की रक्षा करता है जिससे कंपनियों को सभी प्रासंगिक वित्तीय जानकारी - सकारात्मक और नकारात्मक दोनों को पूरी तरह से खुलासा करने की आवश्यकता होती है - जिससे समय-समय पर खरीद और बिक्री पर समझदार निर्णय लेने के लिए आवश्यक डेटा को सार्वजनिक करें।

व्यापार और बाजार का डिवीजन: यह विभाजन सक्रिय रूप से शामिल लोगों की गतिविधियों की निगरानी और विनियमन करके निष्पक्ष और व्यवस्थित आधार पर चल रहा है ब्रोकर / डीलरों, समाशोधन एजेंटों और स्थानांतरण एजेंटों सहित स्टॉक या बॉन्ड खरीदने और बेचने की प्रक्रिया में। डिवीजन सिक्योरिटीज इंवेस्टर प्रोटेक्शन कॉरपोरेशन (एसआईपीसी) पर भी टैब रखता है, जो ब्रोकरेज फर्मों के दिवालिया होने से उत्पन्न होने वाले नुकसान के खिलाफ निवेशकों की संपत्तियों की सुरक्षा करता है।

निवेश प्रबंधन विभाग: यह डिवीजन निवेश प्रबंधन उद्योग की देखरेख करता है, जो कि म्यूचुअल फंड और फंड मैनेजर, विश्लेषकों और निवेश सलाहकार शामिल हैं। विभाजन इस उद्योग के बारे में कुछ शिकायतों का जवाब देता है, उद्योग को नियंत्रित करने वाले कानून बनाने और समझने में मदद करता है और उद्योग के सदस्यों से फाइलिंग की समीक्षा करता है।

प्रवर्तन विभाग: यह विभाजन जांच, नागरिक कार्य, प्रशासनिक कार्यवाही और मुकदमे की सिफारिश करता है एसईसी की ओर से। चूंकि एसईसी के पास सिविल दंड लागू करने का अधिकार है, इसलिए यह कुछ मामलों में आपराधिक कार्रवाई लाने के लिए अमेरिकी न्याय विभाग के साथ काम करता है। यह प्रभाग भी इन कार्यवाही में उपयोग किए गए सबूत प्राप्त करता है।

जोखिम, रणनीति और वित्तीय नवाचार का विभाजन: सितंबर 200 9 में स्थापित यह प्रभाग, हेज फंड, डेरिवेटिव बाजारों और अन्य बाजारों के विश्लेषणों को उन रुझानों की पहचान करने के लिए आयोजित करता है जो शायद अमेरिकी अर्थव्यवस्था में व्यवस्थित जोखिम को खतरा है। विभाजन तब उचित रूप से इन जोखिमों को कम करने के लिए आगे के शोध या अन्य कार्यों की सिफारिश करता है।

यह क्यों मायने रखता है:

कल्पना करें कि बाजार में विश्वास के साथ निवेश करने की कोशिश की जा रही है जहां अंदरूनी व्यापार या लेखा धोखाधड़ी या स्टॉक हेरफेर से कोई सुरक्षा नहीं थी। चित्रित करें कि यह ऐसी कंपनी में निवेश करना कैसा हो सकता है, जिसके वित्तीय परिणामों का खुलासा करने की आवश्यकता नहीं है या जो नकारात्मक सामग्री की जानकारी को निर्दोषता से मुक्त कर सकता है। क्या आप अपनी सेवानिवृत्ति परिसंपत्तियों को एक स्टॉक ब्रोकर या वित्तीय सलाहकार को सौंपने में सहज महसूस करेंगे, यह जानकर कि अचानक आपके पैसे के साथ शहर छोड़ने की स्थिति में कोई सहारा नहीं था?

यह सुनिश्चित करने के लिए एसईसी की ज़िम्मेदारी है कि निवेशक आत्मविश्वास से और अच्छे से विश्वास भ्रष्टाचार के डर के बिना अपने पैसे का निवेश करते हैं, या तो दलालों या एक्सचेंजों से जो व्यापार की सुविधा देते हैं या प्रतिभूतियों को जारी करने वाली कंपनियों से। फिर भी, कड़े कानूनों के साथ भी, हमने अभी भी कॉरपोरेट मैलीफेसेंस (एनरॉन जैसी कंपनियों में) के साथ-साथ म्यूचुअल फंड उद्योग के भीतर बाजार समय / देर से व्यापार घोटालों के उदाहरण भी देखे हैं। इन कॉर्पोरेट दुर्व्यवहारों ने लाखों डॉलर मिटा दिए हैं और कुछ निवेशकों को सिस्टम में विश्वास खोने का कारण बन गया है।

सौभाग्य से, हालांकि, हर साल एसईसी के सतर्क प्रयासों से 400 से 500 व्यक्तियों और निगमों के खिलाफ नागरिक कार्रवाई होती है जो कानून को स्कर्ट करने का प्रयास करते हैं। नियमों के साथ सख्ती से अनुपालन और उन लोगों से तेजी से निपटने के लिए जो उनके अनुसरण में विफल रहते हैं, एसईसी बाजारों में अखंडता और निष्पक्षता बनाए रखने का प्रयास करता है।